The compliance officer within the framework of an integrated compliance model in corporations
El oficial de cumplimiento en el marco de un modelo integrado de compliance en las sociedades anónimas
| dc.creator | Toso Milos, Angela | |
| dc.date | 2021-04-16 | |
| dc.date.accessioned | 2021-08-19T23:38:10Z | |
| dc.date.available | 2021-08-19T23:38:10Z | |
| dc.identifier | https://revistaderecho.ucn.cl/index.php/revista-derecho/article/view/3287 | |
| dc.identifier | 10.22199/issn.0718-9753-2021-0007 | |
| dc.identifier.uri | https://revistaschilenas.uchile.cl/handle/2250/175310 | |
| dc.description | Regulatory compliance has become a difficult task to assume for corporations, considering the various requirements established in the legal system, together with those that an organization can formulate as compliance objectives. One aspect that can contribute to facilitate this work lies in understanding that regulatory compliance involves the development of management models, which have common elements, among which is to have a compliance officer. This research contrasts what has been said about the compliance officer in the instruments that include the following compliance models: the anti-money laundering and financing of terrorism model, based on Law 19.913 (2003); the prevention of crimes model, enshrined in Law 20.393 (2009, art. 4), on criminal liability of legal persons; and the one based on the National Economic Prosecutor’s Office recommendations, and the requirements of the Court for the Protection of Free Competition. This exercise is intended as a background for the design of comprehensive compliance programs in corporations. | en-US |
| dc.description | El cumplimiento normativo se ha convertido en una tarea difícil de asumir para las sociedades anónimas, considerando los diversos requerimientos establecidos en el ordenamiento jurídico, junto con aquellos que puede formular una organización determinada como objetivos de compliance. Un aspecto que puede contribuir a facilitar esta labor radica en entender que el cumplimiento normativo supone la elaboración de modelos de gestión que tienen elementos comunes, entre los cuales se encuentra el de contar con un oficial de cumplimiento. Se contrasta lo señalado acerca del oficial de cumplimiento en los instrumentos que recogen los siguientes modelos de compliance: el de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, construido a partir de lo dispuesto en la Ley N° 19.913 (2003); el de prevención de delitos consagrado en la Ley N° 20.393 (2009, art. 4), sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas; y aquel formulado en materia de libre competencia, a partir de las recomendaciones de la Fiscalía Nacional Económica y las exigencias del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia. Este ejercicio pretende servir de antecedente para el diseño de programas integrales de compliance en las sociedades anónimas. | es-ES |
| dc.format | application/pdf | |
| dc.format | application/epub+zip | |
| dc.language | spa | |
| dc.publisher | Universidad Católica del Norte | es-ES |
| dc.relation | https://revistaderecho.ucn.cl/index.php/revista-derecho/article/view/3287/3712 | |
| dc.relation | https://revistaderecho.ucn.cl/index.php/revista-derecho/article/view/3287/3713 | |
| dc.rights | Derechos de autor 2021 Angela Toso Milos | es-ES |
| dc.rights | http://creativecommons.org/licenses/by/4.0 | es-ES |
| dc.source | Revista de derecho (Coquimbo. En línea); Vol. 28 (2021): Continuous publication; e3287 | en-US |
| dc.source | Revista de derecho (Coquimbo. En línea); Vol. 28 (2021): Publicación continua; e3287 | es-ES |
| dc.source | 0718-9753 | |
| dc.source | 0717-5345 | |
| dc.source | 10.22199/issn.0718-9753-2021 | |
| dc.subject | Cumplimiento normativo | es-ES |
| dc.subject | Sociedad anónima | es-ES |
| dc.subject | Gobierno corporativo | es-ES |
| dc.subject | Independencia | es-ES |
| dc.subject | Conformity | en-US |
| dc.subject | Public limited company | en-US |
| dc.subject | Corporate governance | en-US |
| dc.subject | Independence | en-US |
| dc.title | The compliance officer within the framework of an integrated compliance model in corporations | en-US |
| dc.title | El oficial de cumplimiento en el marco de un modelo integrado de compliance en las sociedades anónimas | es-ES |
| dc.type | info:eu-repo/semantics/article | |
| dc.type | info:eu-repo/semantics/publishedVersion | |
| dc.type | Peer-reviewed article | en-US |
| dc.type | text | en-US |
| dc.type | Artículo evaluado por pares | es-ES |
| dc.type | texto | es-ES |
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Revista de Derecho (Coquimbo)
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